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苗国东:重组股里的“巴菲特”
2012年07月03日 11:38:31 中国经济周刊【 】 【打印

  证监会的一纸通告,让“股神”苗国东再次进入公众视野。

  5月10日,中国证监会公布4起违规违法案件处理结果,尽管被罚的是苗国东的关联公司,罚金亦不过30余万元,但这位资本大佬因“超限持股”的“低级错误”被罚仍令人惊诧。

  苗国东只是“超限持股”?

  据证监会披露,2010年3月29日,该会对“罗某”等账户未按规定披露持股信息立案调查,发现中投合拓投资控股有限公司(下称“中投合拓”)控制的“罗某”账户和中子汇金(北京)投资管理有限公司(下称“中子汇金”)账户,持有中汇医药(000809.SZ,现更名为“铁岭新城”)股票超过其已发行股份达到5%时未履行法定披露义务,据此给予中投合拓警告、30万元罚款;给予时任中投合拓法定代表人邹毅警告、3万元罚款。

  《中国经济周刊》调查发现,上述涉案单位和个人实属“苗国东系”。知情人士表示,“罗某”实为罗振,系苗国东的侄子。中子汇金成立于2008年3月28日,法定代表人为苗国东。证监会称,罗的款项系向苗融资而来,但账户实际控制人和操作人为罗,因而免予对苗的处罚。

  证监会认定,2009年2月6日,“罗某”账户和中子汇金账户合计持有中汇医药股票592万股,占中汇医药已发行股份的5.17%。

  而据记者调查,事情远非“超限持股5.17%”这样简单。

  中汇医药2008年半年报显示,罗振和中子汇金并非十大流通股股东。而在2008年年报中,罗振和中子汇金已分列中汇医药第三、第六大流通股东,分别持有2595282股和1440778股。另有两个新股东:张国林,持有1055051股;尹太荣,持有964739股。

  知情人士透露,这四位流通股东关系密切,实际控制人为苗国东。其中,罗振为苗的侄子,张国林为苗的外甥女,尹太荣则是苗的妻子。这一关系,记者在苗国东的老家——河南省固始县也得到了证实。

  苗国东等一致行动人(指通过协议、合作等合法途径,扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位等的两个以上自然人、法人或者其他组织)共同持有中汇医药832万股,占彼时中汇医药总股本11457万股的7.3%,市值约为8000余万元。考虑到大户操作股票一般要开设十几个乃至数十个账户,其超限持股情况可能更为惊人。

  “官方的调查重点,应该放在苗国东是否涉嫌内幕交易,以及他控制的关联账户之间是否存在共同拉抬股价和操纵市场行为,而不是‘超限持有’这样的‘低级错误’。”曾任职于民生证券的一位资深人士在接受《中国经济周刊》采访时坦言。

  记者多次致电中子汇金,但该公司电话始终无人接听。

  敏锐的“先知”

  苗国东现年46岁,河南省固始县人,早年家境贫寒,高中毕业即到浙江打工,后转辗于证券公司,“突然发了”。因善在重组题材股里杀伐且多有斩获,江湖人称“重组股里的巴菲特”。

  关于苗国东的身家,知情人士认为两亿元“比较靠谱”。理由是2006—2007年,苗国东本人或中子汇金曾多次位列上市公司的十大股东。如2006年苗国东持股亚泰集团3360961股,市值过千万;2007年持股万杰高科411万股,市值近2000万元。考虑到2006—2007年个股普涨5~10倍,苗身家过2亿元的说法亦不为过。

  此外,在炒作中汇医药时,苗国东的中子汇金和一致行动人仅在十大股东中的公开持股就达到832万股,市值8000余万元。

  令人疑惑的是,苗国东系2008年下半年潜伏于中汇医药时,正值国际金融危机,雷曼兄弟等国际投行破产倒闭,中国资本市场正经历寒冬:沪指一年内从6124点一带暴跌至1664点。苗国东系为何敢在危情时刻重仓杀入中汇医药豪赌重组?

  中汇医药2008年半年报显示,该公司每股净资产为1.15元,半年度净利润为150万元,每股收益仅为0.01元。“如此糟糕的财务指标,说苗国东系重仓杀入是出于‘价值投资’的考虑,没人会相信。”前述民生证券资深人士指出,从中汇医药的走势上来看,人为操纵痕迹十分明显。

  2009年1—6月份,中汇医药一直在10元左右横盘震荡,清洗浮筹意图昭然。而同期沪深股指则走出了单边上扬的行情,中汇医药“特立独行”半年之后,才在2009年7月份因爆出重组消息而一飞冲天。股价从10元附近起涨,短短一个月里就涨至25元,累计拉出10个涨停板,涨幅高达150%。苗国东系赚得盆满钵满,仅以其公开持股832万股计算,理论上的最高盈利可达1.25亿元。而此时距离其潜伏中汇医药不过半年。

  类似的故事情节,苗国东也曾在中天城投(000540.SZ)上演。

  “巴菲特”的传奇

  梳理苗国东的投资路径,不难发现其目标上市公司多位于东北,山东次之,或者重组方和这两地有关,而行业多与城建、地产密切。除中汇医药、中天城投外,苗还曾位列*ST中钨(000657.SZ)、亚泰集团(600881.SH)、连云港(601008.SH)、祁连山(600720.SH)、鲁商置业(600223.SH)、大庆华科(000985.SZ)等多家上市公司十大流通股股东。

  “他更像是一个嗅觉灵敏、跟在狮子后面伺机掠食的‘鬣狗’。”知情人士笑言,以中天城投为例,中子汇金以194万股的持股现身于世纪中天2008年年报中,股价在4元左右。完成重组后,世纪中天更名为中天城投,股价暴涨到22元。不过真正参与世纪中天重组的,却是另一个资本大鳄,以刘志远为首的“世纪系”。该系在资本市场因操作世纪中天成为大牛股而蜚声江湖。

  《中国经济周刊》调查发现,在世纪中天重组案例中,刘志远旗下的“北京环宇互联科技发展有限公司”、“北京世纪网神网络科技发展有限公司”、“北京世纪网宇科技发展有限公司”先于苗国东进入十大股东,在其间经营多年,并在2008年半年报中以合计700万股的公开持股远超苗国东,苗国东“跟随者”的意味十分明显。

  事实上,在中汇医药一战中,刘志远旗下的“北京世纪网神网络科技发展有限公司”、“北京世纪网宇科技发展有限公司”也和“苗国东系”一起出现在中汇医药2009年半年报的十大流通股股东中,颇有并肩作战之意。分析人士指出,“苗国东系”在世纪中天、中汇医药两役中,与刘志远有着很深的交集。是偶然巧合?还是战略合作?

  证监会瞄准“重灾区”

  今年5月22日,最高法公布《最高法、最高检关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,同时披露了黄光裕内幕交易、泄露内幕信息犯罪的详情。

  5月25日,中国证监会副主席刘新华就打击内幕交易、泄露内幕信息犯罪高调接受记者专访,坦言上市公司并购重组领域已成内幕交易的“重灾区”,“内幕交易行为人利用提前掌握的内幕信息,在其他投资者通过公开渠道获知信息之前,抢先买入或卖出股票等证券非法谋取利益,这种行为直接违反和破坏信息公平原则,本质上是资本市场的偷窃。”

  中国证券市场的“股神们”要持续传奇看来难度加大了。

  (李姗姗对本文亦有贡献)

文章关键字:重组股 巴菲特 股神
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